职务犯罪案(an)件中发现“自洗钱(zi xi qian)”问(wen)题后的监(jian)检衔(xian)接程序解(jie)析

【内容提要】

查(cha)证钱款去向系监察机关(guan)办理(li)职务犯罪案件中的重要内容，对于监察(cha)机关在调查职务犯罪案件中(zhong)发现的“自洗钱(zi xi qian)”问(wen)题以及检察机关在(zai)监察机关移送的(de)职务犯罪案件中发现(xian)犯罪嫌疑人存在“自洗钱(zi xi qian)”问题时(wen ti shi)，监(jian)察机关和检察机关应如何衔(xian)接？笔(bi)者结合案(an)例，从(cong)监察调查阶段、审查起诉阶段分别发现“自洗钱(zi xi qian)”问题时在管辖及线索移转、证据的收(shou)集(ji)与使用、涉嫌(she xian)“自洗钱(zi xi qian)”犯(fan)罪的审查起诉等方面的监检程序衔接问题进行(hang)分析，以(yi)资参考(kao)。

【基(ji)本案情】

案例一(an li yi)：张(zhang)某某受贿案。2016年至(nian zhi)2022年，张某某利用担任某街道党(dang)工委(wei)书记的职务便利，为(wei)赵某某承(cheng)揽相(xiang)关工程提供帮助，非法收受(shou)赵某某1000万元(wan yuan)。2022年1月至(yue zhi)3月，张某某将收受的钱款通过多人银行卡间的多(duo)次转(zhuan)账(zhang)后以挂名买房(fang)方式隐(yin)匿。2023年3月，监察机关以张某某涉嫌(xian)受贿罪(zui)移送检(jian)察(cha)机关审查起诉，同(tong)时向检察机关移送了在查办张某某(mou)受贿案(an)中查(cha)明的其涉(she)嫌洗钱罪的事实及证(zheng)据。

案例二(an li er)：刘某利用影响力(li)受贿(hui)案。2016年至(nian zhi)2022年，刘(liu)某作为某(mou)区(qu)公交公司总(zong)经理(li)王某的(de)专职司机，接受商人尚某某请托，通过王某职务(wu)上的行为，为尚某某承揽公交公司相关工程提供帮助，非法收受(shou)尚某某现金300万元(wan yuan)。2024年5月，监察机关以刘某涉嫌利用影响(xiang)力受贿罪移送检察(cha)机关审查(cha)起诉。审查起诉阶段，检(jian)察机关发(fa)现，2021年至(nian zhi)2022年，刘(liu)某将所(suo)收贿(hui)赂款中的部分现金通过存现方式转入其控制的3名亲属银(yin)行(hang)账户，后通过多次转账汇至妻子的境外账户，该(gai)行为涉嫌洗(xi)钱罪，涉(she)案资金100万元(wan yuan)。

【分歧意见(jian)】

上(shang)述案例中，就监察调(diao)查阶段和审查起(qi)诉阶段分别发现张某某和(he)刘某“自洗钱(zi xi qian)”问题后的处(chu)置(zhi)程(cheng)序存在(zai)三种意见。

第(di)一种意见认为：案(an)例一中，监(jian)察机关在查办(ban)张某某受贿案时，在核查受贿款去向时收集的证据恰好系证明洗钱罪的证据，两罪证据能够共享，为节省办(ban)案资源，监察机关可在起诉意见(jian)书中以(yi)涉嫌受贿罪、洗(xi)钱罪一并向检(jian)察机关移送；移送后检察机(ji)关在征(zheng)得有管辖权的公(gong)安机关同意后(hou)，可(ke)直接以涉嫌(xian)两罪向法院提起(qi)公诉。案例二中，检(jian)察机关发(fa)现刘某“自洗钱(zi xi qian)”问题后(wen ti hou)，经核实监(jian)察机(ji)关(guan)在查证利(li)用影响力受贿案件中收集的证明(ming)洗钱罪的证据符合起诉条件的，可(ke)以涉嫌利用影(ying)响力受贿(hui)罪和(he)洗钱罪(zui)向法院提起公诉。

第(di)二种意见认(ren)为：案(an)例一中，因(yin)洗钱罪属公安(an)机关管辖(xia)，监(jian)察机关(guan)应将相关线索(suo)及(ji)证据材料移送有管辖权(quan)的公安机(ji)关立案侦查，待(dai)公安机关侦(zhen)查终结(jie)移送后，检(jian)察机关向(xiang)法院另行追加起诉。案(an)例二中(zhong)，根据管辖分(fen)工，检(jian)察机关在发(fa)现刘某(mou)还存在洗(xi)钱问题时，应将线索(suo)移送有管辖(xia)权(quan)的(de)公安机关立案侦查，待(dai)公安机关侦查完毕移送后，检(jian)察机关另(ling)行追加起诉。

第(di)三种意(yi)见认为：案例一中，监(jian)察机关认为(wei)证明张某(mou)某洗钱(qian)罪的事实清楚(chu)，证(zheng)据确实、充分(chong fen)，可在移送(song)审查起诉受贿罪的同时，在(zai)起诉意见(jian)书中将涉嫌洗钱罪(zui)的事实叙明，并将相关证据一并移(yi)送检察机关。检(jian)察机关审查后认为(wei)符合(he)追诉标准，在征求监察机关及有管辖(xia)权的公安机关同意后以涉(she)嫌两罪(zui)提(ti)起公诉。案例二中，检察机关在发现刘某还存在洗钱行为时(shi)，经(jing)审查无需补证或自行补证后符合起诉条件的，在(zai)征求监察机关和有管辖权的公安机(ji)关(guan)同意后，以涉嫌利用(yong)影响力受贿罪和洗(xi)钱罪提起公诉。

【意(yi)见分析】

笔者同意第三种意见，具体分析如(ru)下(xia)。

一、关(guan)于管辖及(ji)线索移转(zhuan)

监(jian)察调查阶段发现“自洗钱(zi xi qian)”问题的程(cheng)序处置(zhi)。根(gen)据监察法规定，监(jian)察机关办理职务违法和职务犯罪案件(jian)，应当与审判机关、检察机关、执(zhi)法部门(men)互相配合、互相制约(yue)。该(gai)原则既规定了各办案机关应各司其职(zhi)、密(mi)切配合做好职务犯罪(zui)案件办(ban)理工作(zuo)，也规定了各机关不能互相推诿、互(hu)相替代。洗钱罪依职权属公安机关管辖，但监察机关在查证贿赂款去向(xiang)时常常发现被调查人涉嫌“自洗钱(zi xi qian)”犯(fan)罪线索。基于管辖的专属性，“自洗钱(zi xi qian)”犯罪仍属公安(an)机关管辖，相关事实及(ji)证据材料原则上应(ying)移送公安机关(guan)处理。但(dan)实践中监察机关查证钱款去(qu)向的证据往往能够证明“自洗钱(zi xi qian)”的(de)犯罪事实，在事实清楚，证(zheng)据确实、充分的前提下，移转至公安机关重新侦查取证(zheng)无疑会增加办案成本。根据国家监委办(ban)公厅、最高人民检察院(yuan)办公厅、公安部办公厅联合印(yin)发的《关(guan)于在办理(li)贪污(wu)贿赂犯罪案件(jian)中加强反洗钱协作(zuo)配合的意(yi)见》规定(gui ding)，监察机关发现涉案人员涉(she)嫌“自洗钱(zi xi qian)”犯罪的(fan zui de)，应(ying)当及时收集固定“自洗钱(zi xi qian)”犯罪相关(guan)证据，并将(bing jiang)“自洗钱(zi xi qian)”犯(fan)罪线索及(ji)相关(guan)证据材(cai)料(liao)移送公安机关(guan)办理；“自洗钱(zi xi qian)”犯(fan)罪事实已经查明且(qie)确有必要(yao)时，也可以将“自洗钱(zi xi qian)”犯罪事实列入起诉意(yi)见书(shu)相应职务犯(fan)罪(zui)事实(shi)中叙(xu)明，移(yi)送检察(cha)机关审查起诉(su)。监察机关发现涉案人员涉嫌“他洗钱(ta xi qian)”的，应当及时(shi)将洗钱犯罪线(xian)索移送有管辖(xia)权(quan)的公安机(ji)关(guan)。

根据上述规定，监(jian)察机关认为“自洗钱(zi xi qian)”的犯罪事实已查明且(qie)确有必要，可(ke)在起诉意见书(shu)中叙明，并(bing)将证据材料一(yi)并移送检察机(ji)关。但对(dan dui)“他洗钱(ta xi qian)”问(wen)题则应移送(song)有管辖权(quan)的公安机关处(chu)理。此外(ci wai)，对(dui)于其他洗钱罪共犯，笔(bi)者认为，应(ying)分情况处理：即若其涉嫌共同(tong)职务犯罪被监察机关(guan)立案调查，可(ke)在起诉意见书(shu)中将洗(xi)钱(qian)事实叙明一并移送检察(cha)机关；若(ruo)其仅涉嫌(xian)洗钱犯罪，需要追究刑事责(ze)任的，应当移送(song)有管辖权的(de)公安(an)机关(guan)立案侦查(cha)。

案(an)例一中，监察机关(guan)在查证钱款去向时已收集到张某某通过多(duo)人银行(hang)卡间的(de)多次转账以挂名买房方式掩(yan)饰(shi)赃款的证据，认为其涉嫌洗钱(qian)罪的事实清楚(chu)，证(zheng)据确实、充分(chong fen)，故可在移送(song)审查起诉受贿(hui)罪时将张某某涉嫌(xian)洗钱罪的事实在起诉(su)意见书中予以叙明。

审查起诉阶段(duan)发现“自洗钱(zi xi qian)”问题的程序处置。根(gen)据国家监委与最高(gao)人民法院、最高人民检察院、公安部联合印发的《关于加强和完善监察执法与刑(xing)事司法(fa)衔接机制的意见（试行(shi hang)）》（以(yi)下简称(cheng)《法法衔接意见》）规定(gui ding)，监(jian)察机关移送起诉的案件所遗漏罪行属于公安机(ji)关(guan)管辖，且(qie)犯罪事实清楚，证据确实、充分(chong fen)，符合起诉(su)条件的，经(jing)征求监察(cha)机关、公安机关意(yi)见后(hou)，人民检察院可以一并提起公诉。监(jian)察机关、公安机关提出不同意(yi)见，或者犯罪事实不清、证据不足的(de)，人民检察院应(ying)当(dang)及时将线索移送公安(an)机关。

具体到(ju ti dao)“自洗钱(zi xi qian)”犯罪中(fan zui zhong)，上(shang)述规定包括两(liang)种情形：一是检察机关认为监(jian)察机关移送的材(cai)料证明“自洗钱(zi xi qian)”的(de)犯罪事实清楚(chu)，证据确实、充分(chong fen)，在(zai)征求监察(cha)机关、有管辖权(quan)的公安(an)机关同意后，无(wu)需移转(zhuan)线索，可(ke)直接追加起诉洗钱犯罪；二(er)是对于直接追加起诉洗钱犯罪，监(jian)察机关、公(gong)安机关有不同意见或认为洗(xi)钱罪的犯罪事实不清、证(zheng)据不足，需(xu)另行取证的，检(jian)察机关应(ying)将(jiang)线索移送(song)有管辖权的公安机关(guan)办理。案(an)例二中(zhong)，检察机关发现刘某将部分受贿款通过存现方式转入(ru)其3名亲属银(yin)行账户(hu)，并通过多次转账(zhang)汇入妻子境外(wai)账户的(de)行为涉嫌洗(xi)钱罪，认为符合追诉条件，在征求监(jian)察(cha)机关、公(gong)安机关同意后可直接追加起(qi)诉洗钱犯罪。

二、关(guan)于证据(ju)的收集与使用

监(jian)察调查阶段“自洗钱(zi xi qian)”相(xiang)关证据(ju)的收集与使用。鉴于(jian yu)“自洗钱(zi xi qian)”相(xiang)关证据系监察机关在调查职务犯罪中依职权和法定程序获取，与(yu)公安机关、检(jian)察机关收(shou)集的证据一样，都是按照刑事审判要求和标准(zhun)收集，故监察调查阶段(duan)收集(ji)的“自洗钱(zi xi qian)”相关证据可作为诉讼中(zhong)的(de)证据使用。根据(gen ju)《法法衔接(jie)意见》，监(jian)察机关、人(ren)民检察(cha)院、公安机关向有管辖权(quan)的机(ji)关随案移交的各类证据材料，经(jing)审查符合(he)法定要求的，可(ke)以在刑事(shi)诉讼中作为证据使用。

当然(dang ran)，检(jian)察机关经审(shen)查认为监察(cha)机关(guan)移送的“自洗钱(zi xi qian)”相(xiang)关证据需(xu)补证的，可分情况处理：一是证据有瑕疵(ci)，检(jian)察机关自行补证后符合(he)刑事诉讼证据要求的，可作为证据使用。依据刑事诉讼法第一百(bai)七(qi)十五条第二款之规定，人民检察(cha)院审查案件(jian)，对于需要补充(chong)侦查的，可以退回公安(an)机关补充侦查，也(ye)可以自行侦查。根据(gen ju)《人民检察院刑事诉讼规则》第三百四十四条第一款之(zhi)规定，对于监察机关移送起诉(su)的案件，具有下列情形之(zhi)一的，人民检察院可(ke)以自行补充侦查（即证人证(zheng)言、犯罪嫌疑人供述和辩解(jie)、被(bei)害人陈述的内容主要情节一致，个别情节不一(yi)致的；物证(wu zheng)、书(shu)证等证据材料需要补(bu)充鉴定的；其他由人民检察院查证更为便利、更(geng)有效率、更(geng)有利于(yu)查清案件事实的(de)情形）。上(shang)述规定赋(fu)予了检察机关自行(hang)补充侦(zhen)查权，故对监察机(ji)关移送的“自洗钱(zi xi qian)”相关证据，检(jian)察机关经自行补证后认为符合起诉要求的(de)，该证据可作为认定洗钱犯罪的证据使用。二(er)是证据(ju)不确实、不充分(bu chong fen)，认为需要另行(hang)查证的。该种情形下鉴于管辖的专属性(xing)，检(jian)察机关应将洗(xi)钱罪的相关线索及证(zheng)据材料移送有(you)管辖权的公安(an)机关另行取证。案(an)例一中，监察机关认为在调查中收集的证明张(zhang)某某涉嫌洗钱罪的证据确实、充分(chong fen)，符(fu)合移送审查起诉条件，故(gu)将相关(guan)证据材料移送(song)检察机(ji)关；检察机关经审查认为移送的证据确实、充分(chong fen)，符(fu)合刑事(shi)诉讼证据要(yao)求，可作为认定“自洗钱(zi xi qian)”犯(fan)罪的证据使用。

审查起诉(su)阶段“自洗钱(zi xi qian)”相关证据的收(shou)集与使用。检(jian)察机关(guan)在审查起诉中发现涉嫌洗钱犯罪的，经(jing)审查认为监察机关移送的证据能够证(zheng)实洗钱犯罪事实，且(qie)符合刑事诉讼证据要求，可(ke)作为认定(ding)洗(xi)钱罪的证据使用。检(jian)察机关经审查认为需要(yao)补证(zheng)或重新取(qu)证的，应自行补(bu)证(zheng)或(huo)移送有(you)管辖(xia)权的公安机关另行取证。自(zi)行补证后(hou)认为符合刑事诉讼证据要求的，相关证据同(tong)监察机关收集(ji)的证据一并作为认(ren)定洗钱罪的证据使用；交(jiao)由公安(an)机关另行取证的，可(ke)将监察机关收集的证据(ju)移送公安机关。案例二中，检(jian)察机关发现监察机关移送的刘某涉(she)嫌利用影响(xiang)力(li)受贿案(an)中存在洗(xi)钱问题，经审查监察机关提供的证据能(neng)够证实钱款去向，且(qie)已固定提取被告人供述及相关证人(ren)证言，认为上述证据符合刑事诉讼证据要求，可(ke)将其作为认定洗钱罪的证据使用。

三、关(guan)于涉嫌“自洗钱(zi xi qian)”犯(fan)罪的审查起诉(su)

监察调查(cha)阶段(duan)发现涉(she)嫌(xian)“自洗钱(zi xi qian)”犯罪的审(shen)查(cha)起(qi)诉。检察机关对于监察机(ji)关已查实(shi)，并(bing)在起诉意见书中叙明“自洗钱(zi xi qian)”事(shi)实的情形，经审查认为犯罪事实清楚，证(zheng)据确实、充分(chong fen)，或自行补证后，认(ren)为符合起诉条件，依据(yi ju)《法法衔接意(yi)见》相(xiang)关规定，在(zai)征求监察(cha)机关、有(you)管辖权的公安机关同意后，将洗钱犯罪同职务犯罪一并移送人民(min)法(fa)院提起公(gong)诉。检(jian)察机关经(jing)审查认为事实不清、证据不足，或监察机关、公安机关对直(zhi)接追加起诉洗钱犯罪有不同意见的(de)，依据(yi ju)《法(fa)法衔接意见》相关规定，应将洗钱罪线索及证(zheng)据材料移送有管辖权的公安机关处理(li)。案例一中，检(jian)察机关经审查认为(wei)监察(cha)机关移送的事实及证据能够证实张某某通过多人银行卡间的(de)多次转账并以挂名买房方式掩饰受贿(hui)所得，其(qi)涉嫌洗(xi)钱(qian)罪的事实清楚，证(zheng)据确实、充分(chong fen)，符合起诉条件，可(ke)在征求监察机关、公(gong)安机关(guan)同意后，将张某某涉嫌(xian)洗钱罪(zui)一并向人民法院提(ti)起公诉。

检(jian)察机关自行(hang)发现涉嫌“自洗钱(zi xi qian)”犯(fan)罪的审查起诉。其一(qi yi)，检(jian)察机关发现监(jian)察机关移送的职务犯(fan)罪中有(you)关“自洗钱(zi xi qian)”的事实清楚(chu)，证据确实、充分(chong fen)，或(huo)自行补(bu)证后，符(fu)合起诉条件的(de)，依据(yi ju)《法法衔接意见》相(xiang)关规定，经征求监察机关(guan)、有(you)管辖权的公安机关同意后，将(jiang)洗钱犯罪同职务犯罪一并提起公诉。其二(qi er)，检(jian)察机关虽发现“自洗钱(zi xi qian)”问题(wen ti)，但认为事实不(bu)清、证据不足，不(bu)符合起(qi)诉(su)条件，或(huo)监察机关、公安机关对直接(jie)追加起诉洗钱(qian)犯罪有不同意见的(de)，依据(yi ju)《法法衔接意见(jian)》相(xiang)关规定，应将案件线索(suo)及相关材料(liao)移送有管辖(xia)权的公安机关处理。案(an)例二中，检(jian)察机关发现(xian)刘某将收(shou)受现金存入亲(qin)属银行账户并通过多次(ci)转账予以掩饰的行为涉嫌洗钱犯罪(zui)，经(jing)审查认为监察机关收集的受(shou)贿款去(qu)向证据能够证实刘某涉嫌洗钱犯罪(zui)，符(fu)合起诉条(tiao)件，可(ke)在征求监察机关、有管辖权的公安机关同(tong)意后直接追加起诉洗钱犯罪。

综上(zong shang)，监(jian)察机关在查办(ban)职务犯罪案件(jian)中发现“自洗钱(zi xi qian)”问题时(wen ti shi)，若(ruo)认为符合移(yi)送审查起诉(su)条件的，可在起诉意见书中叙明事实，并(bing)将相关(guan)证据一并移(yi)送检察机关，该证据可在刑事(shi)诉讼中作为证据使用；若仅发现“自洗钱(zi xi qian)”问(wen)题线索，认(ren)为需另行查证的，应(ying)将相关线索(suo)及材料移(yi)送有管辖权的(de)公安机关处理(li)。检察机关(guan)对(dui)于监察机关移送“自洗钱(zi xi qian)”相(xiang)关事实及证据，经审查认为无需(xu)补证或经自行(hang)补证后认为符合起诉条件的，在征求监(jian)察机关(guan)、有管辖权的公(gong)安机关同意后可(ke)直接追(zhui)加(jia)起诉洗钱(qian)犯(fan)罪。此外(ci wai)，检(jian)察机关(guan)自行(hang)发现监(jian)察(cha)机关移送职务犯罪事实中(zhong)存在“自洗钱(zi xi qian)”问题(wen ti)，经(jing)审查认为无(wu)需补证或自行补证后符合起诉条件的，在征求监察机关、有管辖权的公安机关同意后可(ke)追加起诉洗钱犯罪。

（来源(lai yuan)：中国纪检监(jian)察报(bao) 作者(zuo zhe)：连洋(lian yang)）